佛山照明(000541.SZ)的高層震蕩還在繼續(xù)，繼董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅因接受調(diào)查在9月初辭職后，9月15日佛山照明監(jiān)事陳冠標(biāo)也選擇了掛印而去。
而因深陷“泄密門”停牌三周之久的佛山照明，也終于在9月16日公布了第二次核查結(jié)果。雖然此前公司極力否認(rèn)有人泄密，但在深交所接連的督促下，公司此次的自查公告中也承認(rèn)，確實(shí)存在交易對(duì)手方高管在敏感期買賣公司股票的情況，但公司無法確定是否存在內(nèi)幕交易。不過，有律師表示，根據(jù)內(nèi)幕交易的定性，上述交易對(duì)手方高管的行為已經(jīng)構(gòu)成涉嫌內(nèi)幕交易。
董事監(jiān)事接連辭職
敏感期交易者漏洞百出
9月17日，佛山照明公告稱，監(jiān)事會(huì)于2010年9月15日收到陳冠標(biāo)先生(非職工監(jiān)事)的書面辭呈，其本人因工作原因，辭去公司監(jiān)事職務(wù)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，陳冠標(biāo)先生辭去公司監(jiān)事職務(wù)不會(huì)導(dǎo)致公司監(jiān)事人數(shù)低于法定最低人數(shù)，故陳冠標(biāo)先生的辭職于公司收到其書面辭職報(bào)告時(shí)生效。而此前半個(gè)月，原董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅因接受廣東證監(jiān)局調(diào)查而先后辭去董事長(zhǎng)和董事職務(wù)。
由于涉嫌內(nèi)幕交易和泄露信息，佛山照明從8月24日開始被深交所責(zé)令停牌核查。9月6日佛山照明曾發(fā)表公告稱，未發(fā)現(xiàn)存在違反公平披露原則和高層及其親屬在敏感時(shí)期涉嫌內(nèi)幕交易和涉密情況。不過，根據(jù)深交所9月3日的關(guān)注函，發(fā)現(xiàn)有交易對(duì)手方人員方清、霍廣及其親屬在敏感時(shí)期存在少量股票交易，同時(shí)有部分外籍人士的直系親屬資料未能提供給監(jiān)管部門，對(duì)此按要求繼續(xù)進(jìn)行核查。
根據(jù)9月16日的核查公告顯示，佛山照明于7月15發(fā)布了關(guān)于青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司對(duì)外投資意向進(jìn)展情況公告、關(guān)于正式收購合肥國軒營銷策劃有限公司持有的合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司20%股權(quán)投資的公告等。作為交易標(biāo)的的高管人員方清(本人為合肥鋰鑫能源材料有限公司董事長(zhǎng))在7月12日與7月13日敏感期內(nèi)買入公司股票20000股，買入均價(jià)12.235元，7月27日賣出10000股，賣出價(jià)13.35元，期間獲利10150元。不過，方清卻在回復(fù)的說明文件中聲稱：“以上股票交易屬于正常交易行為，絕無知情任何內(nèi)幕信息。”
更有意思的是，方清作為合肥鋰鑫能源材料有限公司董事長(zhǎng)，竟然不在交易對(duì)手方列出的內(nèi)幕信息知情人名單中。要知道，合肥鋰鑫能源材料有限公司是青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的五家發(fā)起人之一，并且是新公司核心技術(shù)的提供者。發(fā)起人公司的董事長(zhǎng)竟然被認(rèn)為不知道自己公司要投資的項(xiàng)目，確實(shí)讓人無法理解。而佛山照明還以此為由表示無法確定其是否獲知內(nèi)幕消息，也不能確定其是否存在內(nèi)幕交易。
此外，公告還顯示，青海威力新能源材料有限公司法人代表霍廣是佛山照明8月18日公告項(xiàng)目(主要內(nèi)容為合肥鋰鑫能源材料有限公司、青海威力新能源材料有限公司和佛山照明、鋰能源控股有限公司、江蘇國港交通工程有限公司共同發(fā)起設(shè)立青海佛照鋰電正極材料股份有限公司)的內(nèi)幕知情人，其在8月25日簽署的董事會(huì)秘書咨詢函中否認(rèn)自己存在敏感期交易的問題。但經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核實(shí)，其本人及親屬在7 月22 日前后的確有過公司股票交易。
并且佛山照明還核查出在3月20日公告擬購買從事鋰電池業(yè)務(wù)的合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司股權(quán)之前，作為佛山照明的經(jīng)銷商，霍廣及其直系親屬賬戶在3月8日~15日期間累計(jì)買入17.43萬股，公告披露之后，在4月12~16日期間累計(jì)賣出12.33萬股。對(duì)此，霍廣本人表示，“憑自己的判斷和關(guān)注行業(yè)曲線和市場(chǎng)波動(dòng)而進(jìn)行買賣，根本不涉及到內(nèi)幕交易，也沒有任何人傳遞給我內(nèi)部消息讓我買賣股票。”不過，佛山照明向營業(yè)部核實(shí)，霍廣本人的股票賬戶一直由代理人操作，其本人也并不懂得買賣股票。也就是說，霍廣就二個(gè)問題的回復(fù)均與佛山照明的核查相左。
然而，佛山照明卻表示，在與霍廣的談話中了解到，其并不了解什么叫敏感期，因此以上交易是否屬內(nèi)幕交易，公司也無法確認(rèn)。
無法核查外籍人員資料
公司稱接待人員沒問題
除此之外，在前次未能提交相關(guān)資料人員的進(jìn)一步核查中，臺(tái)灣必翔實(shí)業(yè)股份有限公司出具了承諾函，其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其直系親屬無買賣佛山照明股份有限公司股票；歐司朗方面及直系親屬雖然就未進(jìn)行內(nèi)幕交易、未泄露內(nèi)幕信息做出承諾，但拒絕提供直系親屬資料。
佛山照明表示，公司在接待投資者來訪時(shí)，談話內(nèi)容都是圍繞公司的已經(jīng)公告內(nèi)容和2009年9月提出的鋰能源完整產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)想，接待人員主要介紹了公司進(jìn)軍新能源領(lǐng)域的宏觀思路和公司最近的生產(chǎn)經(jīng)營情況，沒有泄漏未公開的重大信息。經(jīng)接待人員承諾和公司詢證，接待人員沒有違反公平信息披露規(guī)定的情況。
至于兩次核查出現(xiàn)的不同結(jié)果，公司稱，第一次未能核查出相關(guān)人員敏感期交易情況的原因，一方面是因?yàn)楣鞠嚓P(guān)工作人員對(duì)核查缺少工作經(jīng)驗(yàn)，不懂得核查的方法和程序；另一方面是公司停牌以來，每天投資者的電話不斷，嚴(yán)重影響工作人員的正常工作秩序，公司也急于完成核查工作以爭(zhēng)取早日復(fù)牌交易，單純以董事會(huì)秘書名義發(fā)出咨詢函，要求相關(guān)知情人回答并作出承諾，就根據(jù)回復(fù)的結(jié)果得出核查結(jié)論。
律師稱已涉嫌內(nèi)幕交易罪
佛山照明復(fù)牌當(dāng)時(shí)漲停
而就知情人敏感期交易的問題，北京問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師告訴記者，根據(jù)證券市場(chǎng)對(duì)內(nèi)幕交易的定義，只要是在敏感期參與了所知內(nèi)幕信息股票的交易，就可以認(rèn)定其觸發(fā)了內(nèi)幕交易罪。方清、霍廣及其直系親屬作為內(nèi)幕信息知情人，在敏感期內(nèi)進(jìn)行的股票交易行為，無疑已經(jīng)構(gòu)成涉嫌內(nèi)幕交易。
不過，有律師也認(rèn)為，是否觸及內(nèi)幕交易罪，還要證監(jiān)會(huì)來進(jìn)一步認(rèn)定。
此外，9月16日當(dāng)天，雖然正面負(fù)面消息交織在一起，但停牌三周多的佛山照明開盤3分鐘即被封上漲停，期間雖然被多次打開，但在收盤前還是封上漲停，收于每股20.09元。
9月17日，佛山照明股價(jià)跌停，收于18.08元/股，跌幅為10%。