據(jù)中國(guó)基金報(bào)消息，在明日第二批基金發(fā)售前，監(jiān)管層下發(fā)“關(guān)于科創(chuàng)板基金的銷(xiāo)售要求”的通知，強(qiáng)調(diào)科創(chuàng)主題基金銷(xiāo)售要合規(guī)穩(wěn)健開(kāi)展基金銷(xiāo)售，不過(guò)分炒作，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，并明確規(guī)定可以開(kāi)展預(yù)約認(rèn)購(gòu)。擁有第二批科創(chuàng)主題基金的公司紛紛表示收到這一通知。

據(jù)顯示，這一通知主要分為四大內(nèi)容：

第一、基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對(duì)外披露銷(xiāo)售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳，嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)。

第二、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適合的投資者。

第三、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開(kāi)展認(rèn)購(gòu)，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開(kāi)展預(yù)約認(rèn)購(gòu)，不得擅自變更基金發(fā)售日期。

第四、強(qiáng)化認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理，及時(shí)退還投資者認(rèn)購(gòu)不成功款項(xiàng)。

一位業(yè)內(nèi)人士表示，據(jù)了解，該通知為窗口指導(dǎo)，并沒(méi)有正式文件，或是在今日下午發(fā)到基金公司分管合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)以及公司高管處。此前在基金銷(xiāo)售過(guò)程中，曾經(jīng)出現(xiàn)了預(yù)約認(rèn)購(gòu)等情況，此次或許是針對(duì)此類(lèi)銷(xiāo)售等進(jìn)行規(guī)范。

同時(shí)，業(yè)內(nèi)人士還稱(chēng)，本來(lái)部分代銷(xiāo)渠道打算今日3點(diǎn)以后上線(xiàn)科創(chuàng)主題基金預(yù)約，目前通知下發(fā)之后，代銷(xiāo)渠道均比較謹(jǐn)慎，科創(chuàng)主題基金上線(xiàn)或等到明日正式發(fā)售的時(shí)間?；鸸镜闹变N(xiāo)渠道也要等到明日同一時(shí)間。