作者：小溪

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2021年1月19日，蘇州星諾奇科技股份有限公司（下稱“星諾奇”）回復(fù)了監(jiān)管問詢，內(nèi)容涉及實控人認定、股權(quán)變動、關(guān)聯(lián)交易、對賭協(xié)議等多個方面。

據(jù)悉，星諾奇于2020年10月14日提交了創(chuàng)業(yè)板上市申請，擬發(fā)行股票不超過1685.68萬股，募集資金約3.52億元，將用于新建生產(chǎn)零部件及模具項目、研發(fā)中心建設(shè)項目。

（來源：星諾奇招股書）

招股書顯示，星諾奇成立于2010年10月，主營業(yè)務(wù)為精密注塑模具及精密零部件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，注冊資本為5054.32萬元，實控人為葉茂、王永輝，合計控制57.97%的股份。

星諾奇營業(yè)收入波動較大，凈利潤連續(xù)2年下滑。招股書顯示，2017年至2020年上半年，星諾奇營業(yè)收入分別為2.61億元、3.34億元、3.48億元、1.43億元；凈利潤分別為2823.84萬元、5285.28萬元、3190.35萬元、1389.24萬元。

值得注意的是，此次是星諾奇二次闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板。據(jù)悉，星諾奇曾于2019年提出上市申請但又撤回，并且接受了中國證監(jiān)會、青島證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查。

針對前次申報，監(jiān)管部門要求星諾奇進一步說明2019年現(xiàn)場檢查中提出的問題和要求的落實情況，以及是否存在影響其本次發(fā)行上市的障礙。

星諾奇表示，2019年現(xiàn)場檢查中，其收到的兩次交換意見與本次問詢意見主要關(guān)注問題基本一致，并對交換意見進行了書面回復(fù)?，F(xiàn)場檢查后，其未收到中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)進一步提出的問題和要求落實的問題，不存在影響本次發(fā)行上市的障礙。

此外，星諾奇還存在履行對賭協(xié)議的風險。招股書顯示，王永輝作為實控人，其與中小企業(yè)發(fā)展基金、毅達創(chuàng)新的相關(guān)股份回購條款尚未完全終止；葉茂作為實控人，其控制的中安頤合與金浦信誠、金浦創(chuàng)新等公司的相關(guān)股份回購條款尚未完全終止，以及控制的蘇州將梅盛與施建華的相關(guān)股份回購條款尚未完全終止。

星諾奇稱，相關(guān)方已約定股份回購條款在其上市申報被中國證監(jiān)會受理后中止。

星諾奇表示，如果發(fā)生恢復(fù)股份回購條款的情況，其實控人可能需要履行有關(guān)對賭條款，從而導(dǎo)致其現(xiàn)有股東持股比例發(fā)生變化。

（本文僅供參考，不構(gòu)成投資建議，據(jù)此操作風險自擔）