美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟經(jīng)歷了幾個發(fā)展階段，即20世紀(jì)80年代初，90年代的熱潮，以及2000年趨于平穩(wěn)。美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟長期以來一直受到反壟斷法的限制，直到1984年美國會通過國家合作研究法案后才有了真正的發(fā)展。 

美國各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的形成大都源于產(chǎn)業(yè)危機(jī)意識，國際競爭乏力意識，或產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)落后意識。由此激發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)主要企業(yè)之間以及與美國聯(lián)邦政府有關(guān)機(jī)構(gòu)之間開展合作，形成聯(lián)盟。 

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟為美國政府促進(jìn)創(chuàng)新提供了新的重要政策工具，起到加強(qiáng)企業(yè)之間以及企業(yè)與政府之間相互協(xié)調(diào)、減少企業(yè)和政府重復(fù)性研究開發(fā)、降低研究開發(fā)成本、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力、擴(kuò)大美國企業(yè)國際市場、擴(kuò)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等方面的積極作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在發(fā)展過程中得到美國聯(lián)邦政府的有力引導(dǎo)和支持。政府通過調(diào)整法律政策、提供經(jīng)費(fèi)資助、參與活動等方式對創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行了大力扶持。 

一、美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟源起 

由于技術(shù)進(jìn)步加快和全球競爭加劇，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟自20世紀(jì)60年代開始在日本興起，隨后歐洲和美國跟進(jìn)。早期創(chuàng)新聯(lián)盟的合作重點(diǎn)在研究開發(fā)，后來發(fā)展到生產(chǎn)制造領(lǐng)域，現(xiàn)在則主要集中在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面。 

美國早期產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的形成可以說與日本有很大關(guān)系。 

1982年由當(dāng)時日本國際貿(mào)易和工業(yè)省主導(dǎo)，8家日本計(jì)算機(jī)制造商聯(lián)合加入了半官方的日本電報(bào)電話公司，制定了第5代計(jì)算機(jī)系統(tǒng)研究開發(fā)計(jì)劃，準(zhǔn)備用10年時間研制出人工智能計(jì)算機(jī)。此舉深深刺痛了美國計(jì)算機(jī)行業(yè)，并被看作日本企圖要完全控制世界高端計(jì)算機(jī)市場。為此，美國做出了快速應(yīng)對。1982年美國12家計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體制造企業(yè)聯(lián)合成立了微電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)公司。這是美國第一個計(jì)算機(jī)行業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。其目標(biāo)不是開發(fā)具體產(chǎn)品，而是研究開發(fā)公共平臺技術(shù)。 

美國半導(dǎo)體制造技術(shù)公司也是美國和日本在半導(dǎo)體行業(yè)競爭的產(chǎn)物。20世紀(jì)80年代中期，世界范圍內(nèi)計(jì)算機(jī)銷售減緩，半導(dǎo)體存儲器價(jià)格隨之下跌，許多美國企業(yè)撤出了存儲器領(lǐng)域，但日本企業(yè)辛苦支撐，而隨著形勢的好轉(zhuǎn)日本企業(yè)因此在存儲器市場和技術(shù)方面占有較大優(yōu)勢。外國高科技公司在美國市場的成功以及美國內(nèi)輿論的壓力促使美聯(lián)邦政府借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，于1987年組建聯(lián)邦政府支持的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟——美國半導(dǎo)體制造技術(shù)公司。該創(chuàng)新聯(lián)盟被認(rèn)為，可以整合分享各企業(yè)資金資源，分擔(dān)研究開發(fā)技術(shù)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升美國半導(dǎo)體制造技術(shù)，對抗日本在存儲器領(lǐng)域的優(yōu)勢，重新奪回美國在半導(dǎo)體市場的份額。同時，發(fā)揮半導(dǎo)體行業(yè)的溢出效應(yīng)和對經(jīng)濟(jì)的巨大影響。 

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟與常規(guī)合作不同。常規(guī)合作通常著眼于開發(fā)有市場潛力的具體產(chǎn)品或技術(shù)；而創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)在于開放性，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是其本身。美國政府支持創(chuàng)新聯(lián)盟只是一種方式，不是目的，是希望把創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種從總體上加強(qiáng)美國技術(shù)基礎(chǔ)的方式。 

從20世紀(jì)80年代開始，美國產(chǎn)業(yè)界、政府、大學(xué)以前所未有的姿態(tài)行動起來，相互配合協(xié)作，發(fā)掘新商業(yè)設(shè)想，研究新技術(shù)，開拓新市場，成立了許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。特別是1984年美國國家合作研究法案通過后，美國產(chǎn)業(yè)界出現(xiàn)了組建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的熱潮，其中大多數(shù)都集中在電子、半導(dǎo)體等行業(yè)。 

實(shí)際上在1984年國家合作研究法案通過之前，美國公司企業(yè)就已經(jīng)成立了一些技術(shù)聯(lián)合體，但為數(shù)不多，主要集中在受政府監(jiān)管的行業(yè)，如天然氣研究所和電力研究所等。這些行業(yè)之所以能成立聯(lián)合體是因?yàn)樗麄儺a(chǎn)品價(jià)格受政府監(jiān)管，因此，無需擔(dān)心該行為會遭到反壟斷指控。其他行業(yè)則不然。 

二、政府支持的多種選擇 

美國政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要是想通過創(chuàng)新聯(lián)盟這種渠道和方式，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高美國產(chǎn)業(yè)競爭力。在具體實(shí)踐中，政府一般是在公司企業(yè)自己先覺得有了需要，有了初步設(shè)想和規(guī)劃后，再對創(chuàng)新聯(lián)盟的組建以及隨后工作提供相應(yīng)協(xié)助。美國政府主要從法律、資金、計(jì)劃制定及實(shí)施這3方面對創(chuàng)新聯(lián)盟給予支持和指導(dǎo)。 

（一）調(diào)整法律 

美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展一直受反壟斷法的制約。為了跨越這種法律障礙，1984年美國國會通過了國家合作研究法案。該法案降低了公司企業(yè)開展合作研究開發(fā)的法律門檻，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。 

國家合作研究法案主要有兩個意義：一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟將不再被自動認(rèn)定為非法壟斷或反競爭行為，只能在權(quán)衡其利弊影響后再做結(jié)論。這樣就改變了過去企業(yè)之間只要一合作就構(gòu)成壟斷、就屬非法的定式；二是減少了反競爭行為對其所造成的實(shí)際損害所要承擔(dān)的賠償責(zé)任。根據(jù)反壟斷法，在絕大多數(shù)情況下，如果企業(yè)在反壟斷訴訟案中敗訴，要承擔(dān)3倍的賠償責(zé)任。國家合作研究法規(guī)定，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟要在美國司法部登記備案。凡登記過的創(chuàng)新聯(lián)盟，如在反壟斷訴訟案中敗訴，只需承擔(dān)1倍的賠償責(zé)任。 

1984年國家合作研究法規(guī)定，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟只能開展合作研究開發(fā)，不能進(jìn)行合作生產(chǎn)。1993年美國國會對國家合作研究法進(jìn)行了修訂，增加了可以合作生產(chǎn)的內(nèi)容，并形成國家合作研究和生產(chǎn)法案。該法案允許產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟匯聚資源進(jìn)行合作生產(chǎn)，以分?jǐn)傂庐a(chǎn)品開發(fā)成本，降低失敗風(fēng)險(xiǎn)，從而使創(chuàng)新聯(lián)盟從研究開發(fā)階段擴(kuò)展到生產(chǎn)制造階段。 

1985-1996年是美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成立的熱潮時期。根據(jù)美國司法部統(tǒng)計(jì)，該期間共成立了609個創(chuàng)新聯(lián)盟，平均每年50個，大都集中在生物技術(shù)、信息技術(shù)、新材料技術(shù)、化學(xué)領(lǐng)域。到2004年8月，已登記注冊了942個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。其實(shí)，在1993年國家合作研究和生產(chǎn)法出臺前，當(dāng)時的法律環(huán)境已經(jīng)比較寬松，反壟斷法已經(jīng)不構(gòu)成嚴(yán)重的法律障礙。因此，在1993年之前就成立了一些生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。因此，可以說1993年新法案的主要意義在于將當(dāng)時寬松的氛圍法制化，以保持商業(yè)環(huán)境長期穩(wěn)定。 [!--empirenews.page--]

（二）資助經(jīng)費(fèi) 

美國聯(lián)邦政府原則上可以向產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟提供經(jīng)費(fèi)資助，以彌補(bǔ)其研究開發(fā)活動投入的不足。但具體是否提供資助，要根據(jù)下列因素決定。如聯(lián)邦政府是否準(zhǔn)備采購創(chuàng)新聯(lián)盟研究開發(fā)出來的技術(shù)或產(chǎn)品；創(chuàng)新聯(lián)盟的研究開發(fā)是否涉及公共利益，如衛(wèi)生健康領(lǐng)域；創(chuàng)新聯(lián)盟的研究開發(fā)是否涉及國家安全；創(chuàng)新聯(lián)盟的研究開發(fā)是否不僅生產(chǎn)知識，而且能培養(yǎng)頂尖人才等。凡符合上述條件的創(chuàng)新聯(lián)盟研究開發(fā)活動，在資金安排允許的情況下，聯(lián)邦政府均會給予經(jīng)費(fèi)資助。 

如果有些產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中成員企業(yè)的規(guī)模較小，或有些創(chuàng)新聯(lián)盟還處于初創(chuàng)階段，沒有能力來匹配聯(lián)邦政府提供的經(jīng)費(fèi)，在這種情況下，聯(lián)邦政府也會提供經(jīng)費(fèi)資助，而成員企業(yè)則量力而行，各盡所能。 

（三） 參與計(jì)劃制定及實(shí)施 

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能否發(fā)揮作用在很大程度上取決于其研究開發(fā)計(jì)劃和所處產(chǎn)業(yè)的具體情況。創(chuàng)新聯(lián)盟的主要目標(biāo)一般是研究開發(fā)解決產(chǎn)業(yè)共性問題，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造環(huán)境和條件。 

美國政府所做的是引導(dǎo)創(chuàng)新聯(lián)盟成員企業(yè)協(xié)商制定具體研究開發(fā)計(jì)劃和時間表。這是創(chuàng)新聯(lián)盟建立和存在的根基。政府的重要任務(wù)就是推動成員企業(yè)之間加強(qiáng)溝通，協(xié)調(diào)他們相互之間的不同意見從而達(dá)成共識。政府另外還要考慮如何將創(chuàng)新聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)與政府所要實(shí)現(xiàn)的國家目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。 

在創(chuàng)新聯(lián)盟組建過程中，政府在提供指導(dǎo)的基礎(chǔ)上，盡量注意發(fā)展企業(yè)的作用，而不是代替企業(yè)的作用。 

政府的另一個作用是協(xié)助創(chuàng)新聯(lián)盟成員企業(yè)之間逐步建立互信關(guān)系。政府的這種作用不可替代。創(chuàng)新聯(lián)盟初創(chuàng)時期成員企業(yè)之間互信程度比較低，成員企業(yè)會有種種擔(dān)憂，如擔(dān)心自己原有的專有信息會被其他成員濫用等。政府可以利用自身的公信力幫助從中調(diào)解斡旋，協(xié)助處理相關(guān)事宜，化解憂慮，促進(jìn)互信。 

三、政府支持的原則和策略 

美國政府在總體上支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，但在具體實(shí)踐中有以下原則和策略。 

（一） 原則 

1. 創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)由公司企業(yè)自行發(fā)起，并組織規(guī)劃。 

創(chuàng)新聯(lián)盟的使命應(yīng)切實(shí)可行，而且不能介入成員企業(yè)的核心競爭力范圍，或危及其競爭優(yōu)勢。 

2. 創(chuàng)新聯(lián)盟要以產(chǎn)業(yè)利益為出發(fā)點(diǎn)，研究開發(fā)目標(biāo)應(yīng)該多元化，計(jì)劃項(xiàng)目檢查和評審要嚴(yán)格，而且技術(shù)要具有產(chǎn)業(yè)共性。 

3. 創(chuàng)新聯(lián)盟的目標(biāo)要有限，如在創(chuàng)新聯(lián)盟中比較成功的半導(dǎo)體制造技術(shù)公司的目標(biāo)就是開發(fā)5-8年后能廣泛應(yīng)用的半導(dǎo)體制造技術(shù)。其他成功的創(chuàng)新聯(lián)盟所設(shè)立的目標(biāo)也大都比較有限。 

4. 創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)營費(fèi)用和研究開發(fā)費(fèi)用等要由成員分?jǐn)偂?nbsp;

5. 對創(chuàng)新聯(lián)盟的支持不能忽視或排擠政府支持其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的工作，不能取代政府資助的其他形式的研究計(jì)劃和項(xiàng)目。 

（二） 策略 

研究開發(fā)工作遭遇失敗的事經(jīng)常會發(fā)生。要確定失敗是否合理、是否可接受是一件很困難的工作。而且政府機(jī)構(gòu)很難去設(shè)定一個可接受的失敗的合理水平。但政府若繼續(xù)支持又會承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，特別是美國會這一關(guān)不好過。因此，美國政府采取的策略是把政府總體上支持創(chuàng)新聯(lián)盟的形象與支持其主要研究開發(fā)計(jì)劃區(qū)分開來。因?yàn)樵撗芯块_發(fā)計(jì)劃如果出問題，就會影響政府的后續(xù)支持。所以，政府主要支持許多相對來說小一些的技術(shù)開發(fā)。這樣的支持量大面廣，技術(shù)組合多種多樣，其中肯定會產(chǎn)生一些具有商業(yè)前景的研究成果。從而有利于形成一種使政府可以繼續(xù)從總體上支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的氛圍。 

四、創(chuàng)新聯(lián)盟的優(yōu)勢和特點(diǎn) 

公司企業(yè)之間研究開發(fā)合作的方式很多，從相互交*許可使用對方的技術(shù)到建立合資機(jī)構(gòu)等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是合作研究開發(fā)眾多形式之一。當(dāng)然，創(chuàng)新聯(lián)盟在很多情況下都能發(fā)揮很好的作用。但對聯(lián)盟成員來說，創(chuàng)新聯(lián)盟的研究開發(fā)主要起補(bǔ)充和補(bǔ)足作用，并不能代替公司企業(yè)、政府科技計(jì)劃、大學(xué)等自身的研究工作。 

（一） 優(yōu)勢 

根據(jù)美國的大量實(shí)踐，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟一般具有這樣幾項(xiàng)功能。即在供應(yīng)商和用戶之間建立良好的溝通聯(lián)系；開放和傳播新型產(chǎn)業(yè)過程技術(shù)；開發(fā)供貨方產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；開展安全及健康環(huán)境研究；提供技術(shù)教育及培訓(xùn)；支持學(xué)術(shù)研究及研究生教育；應(yīng)對行業(yè)災(zāi)難與危機(jī)等。 

而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下各方面：如分?jǐn)傁嚓P(guān)成本，減少創(chuàng)新時間成本，降低風(fēng)險(xiǎn)；各成員企業(yè)的優(yōu)勢互補(bǔ)，知識共享，技術(shù)相互轉(zhuǎn)移；建立和完善相互關(guān)系并互聯(lián)成網(wǎng)；企業(yè)在開拓新技術(shù)領(lǐng)域或向多元化發(fā)展的時候有比較好的過渡環(huán)境和機(jī)會；企業(yè)可以近距離充分了解技術(shù)發(fā)展趨勢和進(jìn)步程度；雖然不以經(jīng)濟(jì)回報(bào)為驅(qū)動，但具有提供經(jīng)濟(jì)回報(bào)的潛力和提供選擇性和特定產(chǎn)品的潛力，有獲得市場的機(jī)會等。 

（二） 特點(diǎn) 

美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展適應(yīng)相應(yīng)的法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、商業(yè)環(huán)境、研究開發(fā)計(jì)劃、成員各自優(yōu)勢等。主要有以下特點(diǎn)： 

1. 創(chuàng)新聯(lián)盟有獨(dú)立法人地位，組織形式可以是公司企業(yè)或非營利機(jī)構(gòu)。有制度章程、決策班子、管理班子、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、全職雇員等完整的運(yùn)營體系，組織結(jié)構(gòu)自主、獨(dú)立。 

2. 創(chuàng)新聯(lián)盟主體成員是公司企業(yè)，也有政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)等參加，但企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用。研究開發(fā)計(jì)劃的成功，主要也是依靠成員企業(yè)。 

3. 創(chuàng)新聯(lián)盟不同于一般公司企業(yè)。具體表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)不同，研究項(xiàng)目不同，成功標(biāo)準(zhǔn)不同。首先，創(chuàng)新聯(lián)盟面對的利益相關(guān)者（創(chuàng)新聯(lián)盟成員）比一般公司企業(yè)多，情況也復(fù)雜。因?yàn)槌斯酒髽I(yè)外，產(chǎn)業(yè)貿(mào)易協(xié)會之類的機(jī)構(gòu)也可以成為創(chuàng)新聯(lián)盟的成員。其次，創(chuàng)新聯(lián)盟的研究項(xiàng)目比較偏重于產(chǎn)品之前的研究開發(fā)，即競爭前的研究開發(fā)。再者，創(chuàng)新聯(lián)盟的目的在于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步或提高基礎(chǔ)設(shè)施能力，以滿足成員企業(yè)的需要。 [!--empirenews.page--]

4. 創(chuàng)新聯(lián)盟成員企業(yè)在下游技術(shù)市場展開競爭。這種狀態(tài)有利于保持創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定，并獲得成員企業(yè)更多的信任。 

五、創(chuàng)新聯(lián)盟的趨勢 

從目前情況看，美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟處于平穩(wěn)發(fā)展階段。可以預(yù)計(jì)，創(chuàng)新聯(lián)盟還會繼續(xù)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步方面發(fā)揮作用。合作研究的法律環(huán)境會更加寬松等，都對公司企業(yè)提出了更高要求或形成更有利的發(fā)展機(jī)遇。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在這些方面可以發(fā)揮更大作用。 

同時，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有些問題還一直存有爭議或需要進(jìn)一步解決。其中一個爭議是創(chuàng)新聯(lián)盟究竟是刺激了研究支出，還是抑制了研究支出。理論上創(chuàng)新聯(lián)盟減少了各企業(yè)的重復(fù)性支出，使企業(yè)可以把節(jié)省出來的創(chuàng)新費(fèi)用用于其他研究開發(fā)。但問題是企業(yè)實(shí)際上到底怎么支配節(jié)省出來的費(fèi)用。另一個問題是溢出效應(yīng)。溢出效應(yīng)有正面和負(fù)面兩重性。從其負(fù)面性來說，溢出效應(yīng)容易造成逃避責(zé)任現(xiàn)象，還容易造成有意擅自使用其他成員企業(yè)技術(shù)的情況，形成所謂“搭便車”。另外，創(chuàng)新聯(lián)盟研究開發(fā)計(jì)劃資助和成本分?jǐn)傄恢笔莻€難題，而創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)又決定了政府在其中角色的非主導(dǎo)性，使政府在協(xié)調(diào)處理時更加困難。再者，政府支持創(chuàng)新聯(lián)盟的原因之一是因?yàn)樵趧?chuàng)新聯(lián)盟中加入了政府的公共目標(biāo)。但成員企業(yè)的利益目標(biāo)與政府公共政策目標(biāo)不可能完全一致，成員企業(yè)因此可能以政府不情愿的方式來使用創(chuàng)新聯(lián)盟開發(fā)的技術(shù)。 

六、美國若干產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 

自1984年美國國家合作研究法案出臺以來，美國成立了大量的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。其中有幾個比較具典型意義，政府參與較多，效果也比較好。 

（一） 微電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)公司 

（二） 半導(dǎo)體制造技術(shù)公司 

（三）美國汽車研究理事會 

（四） 新一代汽車合作計(jì)劃 

（五） 產(chǎn)業(yè)研究所