佛山照明內(nèi)幕交易:抓了蝦米逃了大魚?
3年前的一樁涉及內(nèi)幕交易的案件,終于有了說法。
9月23日晚間,佛山照明發(fā)布關(guān)于高級管理人員被行政處罰的公告稱:2012年9月20日,公司收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書,該處罰決定書對鄒建平、章敏芝、周星夫等人在公司2009年籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目期間,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰。
2009年5月15日,時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理的鄒建平,帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)咨詢及企劃發(fā)展有限公司(下稱“華歐技術(shù)”)董事長黃某,拜訪佛山照明時(shí)任董事長、總經(jīng)理鐘信才。鐘表示對該項(xiàng)目感興趣,并讓他們提供可行性方案。
7月底到8月初,佛山照明、華歐技術(shù)等就共同設(shè)立青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司(下稱“佛照鋰能源”)一事達(dá)成一致,參與協(xié)商的人員包括莊堅(jiān)毅(時(shí)任佛山照明副董事長)、鄒建平、鐘信才、黃某等。 8月31日,佛山照明發(fā)出通知,擬于9月10日召開董事會(huì)會(huì)議,審議參股佛照鋰能源38%的議案。 9月9日,深交所同意佛山照明股票9月10日停牌一天。停牌之前,佛山照明只有鄒建平、鐘信才及公司證券部的幾個(gè)人知情。當(dāng)日,佛山照明股價(jià)漲幅為7.30%,而深證成份指數(shù)漲幅僅為1.04%。
9月10日,佛山照明發(fā)布停牌公告。當(dāng)日,佛山照明董事會(huì)同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月28日,佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理,主管新能源項(xiàng)目。
中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),鄒建平的妻子章敏芝、女婿周星夫有提前利用內(nèi)幕信息買賣佛山照明股票的行為。章敏芝賬戶于2000年4月6日在國聯(lián)證券無錫縣前東街營業(yè)部開立,下掛上海證券賬戶與深圳證券賬戶。該賬戶于2009年7月20日、9月9日通過電話或者網(wǎng)上下單的方式共買入“佛山照明”股票1.3萬股,后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出。章敏芝賬戶對應(yīng)三方存管銀行賬戶與周星夫賬戶及鄒建平證券賬戶對應(yīng)三方存管銀行有資金往來,其中,與周星夫賬戶間的資金往來較為頻繁,該賬戶獲利9622.54元。
周星夫賬戶于2009年7月12日在國信證券無錫梁清路營業(yè)部開立,下掛上海證券賬戶和深圳證券賬戶。該賬戶于2009年7月13日和9月9日通過網(wǎng)絡(luò)和手機(jī)下單的方式共買入佛山照明股票4.22萬股,后全部賣出,該賬戶獲利23726.06元。
顯然上述事實(shí)構(gòu)成了鄒建平內(nèi)幕交易,但記者細(xì)看之下有個(gè)疑問:以佛山照明的流通規(guī)模,他們怎么能以區(qū)區(qū)幾萬股造成“停牌前一天該股漲幅為7.30%”的事實(shí)?從電腦調(diào)閱2009年9月9日該股走勢看,當(dāng)日該股放量大幅上漲,成交量達(dá)5225萬股,成交金額4.67億元。很明顯,將股價(jià)打上去的一定另有其人,那又是誰得知了內(nèi)幕消息后利用停牌前一刻的黃金時(shí)間搶到了便宜籌碼?看來,鄒建平只是被抓的小蝦米,而逃掉的才是真正的大魚。有投資者表示不解:如果鄒建平親屬不是利用自己賬戶買股票,是不是就可以蒙混過關(guān)了?
我們知道的是,美國在上市公司信息披露方面有嚴(yán)格的規(guī)定。任何內(nèi)部人員都不得透露信息。公司每個(gè)季度的盈利報(bào)告,有關(guān)會(huì)計(jì)師和審計(jì)師在做完報(bào)告后,即被“軟禁”起來,不得與外界接觸,直到在確定的日期報(bào)告公布后,方能“釋放”。在盈利報(bào)告公布前,任何人都不知道具體情況,即使是公司總裁,在報(bào)告未出爐前,也不能提早閱讀。所以,在美國炒股沒有什么小道消息,如果有小道消息了,那就可能存在內(nèi)線交易行為,股市監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法部門就會(huì)倒查信息來源。