陳志剛



“5號文件”將再次面臨詰難。



近日，有可靠消息稱，已有多名法律專家向國務院提議對行政許可法實施情況進行
調(diào)查，將再次牽涉手機牌照制度是否要取消的問題。據(jù)稱，國務院對國內(nèi)手機市場放開的問題已持
明顯支持態(tài)度。



今年七八月份國務院相繼出臺的“412號文件”和“62號文件”都未撼動嚴格控制牌
照發(fā)放的“5號文件”。



對此，信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院某人士8月26日晚對記者稱，之前確實聽說過“上面要
插手”，但不知詳情。



同日，信息產(chǎn)業(yè)部經(jīng)濟體制改革與運行司副司長王秉科向記者表示，信息產(chǎn)業(yè)部在
此問題上壓力很大，目前正積極對文件修改進行前期論證；“5號文件”的修改問題涉及多個部委
之間的行政協(xié)作，并非信息產(chǎn)業(yè)部可以獨立操作。



據(jù)他介紹，由綜合規(guī)劃司牽頭、經(jīng)濟改革與運行司等司局協(xié)作，信息產(chǎn)業(yè)部已經(jīng)從7
月份開始對國內(nèi)手機市場進行摸底調(diào)研，詳細了解現(xiàn)有封閉牌照政策對產(chǎn)業(yè)造成的具體影響。目
前，該工作正在緊鑼密鼓地進行當中。



當日晚間，記者接通綜合規(guī)劃司王建章司長的電話時，他則表示，手機牌照的行政
審批歸屬問題并沒有最終定性，信息產(chǎn)業(yè)部“至少在目前不會放開手機牌照”。



信息產(chǎn)業(yè)部遭問責



今年夏天，國務院連發(fā)兩道放開行政管制的文件，其中均涉及手機牌照的審批。



6月29日，溫家寶總理簽發(fā)“412號文件”(《國務院對確需保留的行政審批項目設(shè)定
行政許可的決定》)，將手機等移動通信產(chǎn)品排除在行政審批“必選項”之外。



8月2日，國務院的另一份文件下發(fā)。在這份名為《國務院辦公廳關(guān)于保留部分非行
政許可審批項目的通知》(即“62號文件”)的文件中，國務院詳細列舉了確需保留的共211項非行
政許可審批項目。其中涉及通信產(chǎn)業(yè)的項目只有第97條——“主導電信企業(yè)規(guī)劃備案”。



“移動通信產(chǎn)品既不屬于非行政許可項目，也不屬于行政許可項目，那么就理所當
然的應該開閘了?！闭憬车却謾C牌照的企業(yè)負責人如是理解。



然而，他的理解顯然與信息產(chǎn)業(yè)部有些出入。



412號文件下發(fā)后，該企業(yè)負責人于7月14日，滿懷信心地將生產(chǎn)的手機產(chǎn)品向信息
產(chǎn)業(yè)部移動終端認證中心送審，然而被堵在了門外。認證中心的理由是：“沒有手機牌照，不允許
做產(chǎn)品技術(shù)檢測?！薄＞驮诋斕焐傩畔a(chǎn)業(yè)部經(jīng)濟運行與改革司及政策法規(guī)司相關(guān)領(lǐng)導曾針對
“412文件”接受本報記者采訪，他當時就表示，移動通信產(chǎn)品屬于“非行政許可的許可”，因此
該文件并不會讓“5號文件”失效。



8月23日，也就是“62號文件”下發(fā)后20多天，該負責人再次來到信產(chǎn)部送審。這一
次，信產(chǎn)部相關(guān)人士搬出了“20號文件”，再次將他們擋在門外。



“20號文件”是2004年7月16日下發(fā)的《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》，其中
“政府核準的投資項目目錄”第4條規(guī)定，衛(wèi)星電視接收機及關(guān)鍵件、國家特殊規(guī)定的移動通信系
統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項目由國務院投資主管部門核準。



“‘20號文件’著眼點在于國家安全，而手機產(chǎn)品與這個毫無干系，這只是信息產(chǎn)
業(yè)部的又一個托辭。”上海一家也在苦候牌照的企業(yè)抱怨。



連受兩次冷遇的此浙江企業(yè)更是憤憤不平，他們認為，“20號文件”就是要改革政
府對企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，減少行政干
預，而信息產(chǎn)業(yè)部的所為與此精神并不合拍。



26日，全國工商聯(lián)經(jīng)濟部部長歐陽小明表示，工商聯(lián)對民營企業(yè)進入手機制造業(yè)遇
到的難題一直都比較關(guān)注，也一直在通過多渠道努力為它們爭取合法權(quán)益。全國工商聯(lián)已直接上書
國務院，力批“5號文件”的不合時宜，要求國內(nèi)手機市場盡快向民營資本開閘放行。



信產(chǎn)部電信研究院某人士接受記者采訪時表示，由于來自政府和民間的壓力越來越
大，信息產(chǎn)業(yè)部已經(jīng)在為“5號文件”的修改工作做調(diào)研。他相信，年內(nèi)一定會對政策作出適當調(diào)
整。



不過，該人士同時指出，“5號文件”的修改絕對不僅僅是信息產(chǎn)業(yè)部一家的事情，
一味問責信產(chǎn)部“可能不太合適”。



焦灼的民間資本



然而現(xiàn)在，那些被堵在門外的企業(yè)只能在焦灼中等待。有些企業(yè)沉不住氣了，甚至
毫不諱言稱，他們不會放棄訴諸法律程序的選擇，“一旦有必要，就準備和信息產(chǎn)業(yè)部對簿公
堂”。



據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，目前情況下，在國內(nèi)已經(jīng)獲得手機牌照的49家企業(yè)中，真正進行
生產(chǎn)、推廣和服務的只有十幾家，剩下的許多廠—商背靠有限的牌照資源，坐享“租金”。



據(jù)介紹，目前國內(nèi)實際生產(chǎn)的手機廠商就有100多家，他們每年“上貢”給牌照擁有
者的提留費就有幾千萬到一億元。



當年冒失進入手機市場的無牌企業(yè)現(xiàn)在正痛苦掙扎。據(jù)透露，迫于生存壓力，去年
這些企業(yè)準備成立類似聯(lián)盟性質(zhì)的臨時組織，以總體協(xié)調(diào)牌照的申請事宜，但很快被信息產(chǎn)業(yè)部叫
停。



盡管如此，民營企業(yè)要進入手機市場的呼聲越來越高。今年兩會，創(chuàng)維集團董事長
遞交了《放開中國手機的市場準入創(chuàng)造民營企業(yè)公平競爭的市場環(huán)境》的提案，呼吁放開對民營企
業(yè)的手機牌照限制。



四五月間，全國工商聯(lián)開始對國內(nèi)手機行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和問題進行了詳細調(diào)研，并組
織了專家、企業(yè)座談會，最后擬出十份《關(guān)于盡快調(diào)整國辦發(fā)(1999)5號文件進一步推進國產(chǎn)手機
制造行業(yè)發(fā)展的建議》，遞交給了國務院。該建議指出，“5號文件”中的牌照制度已不能適應目
前的實際情況，應予取消，以允許國內(nèi)有研發(fā)制造能力和資本優(yōu)勢的企業(yè)，尤其是民營企業(yè)進入手
機行業(yè)。
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7月份，全國工商聯(lián)合會的一份進言書將牌照申請運動推向了高潮。



浙江該民營企業(yè)表示，一旦民營資本進入國內(nèi)手機市場，將給原本“國企化”和
“外資化”的游戲場注入更多的活力。



該人士認為，首先產(chǎn)品價格將大幅度下降，“按照現(xiàn)有成本核算，我們可以把具備
基本通話功能的手機售價壓到200元左右”。



賽諾咨詢公司研究總監(jiān)焦永剛則指出，目前大部分國內(nèi)手機企業(yè)的日子都很難過，
利潤率已經(jīng)幾乎下降為零，他們現(xiàn)在最大的愿望都是穩(wěn)住價格。現(xiàn)在急切進入手機市場的企業(yè)們預
想的價格戰(zhàn)策略看起來并不英明。因為目前很多國產(chǎn)手機商已經(jīng)基本掌握了核心技術(shù)，也已全面壓
低了手機的市場價格，價格進一步下調(diào)的空間不會太大。



全國工商聯(lián)上書國務院批評“5號文件”



全國工商聯(lián)在關(guān)于盡快調(diào)整國辦發(fā)(1999)5號文件進一步推進國產(chǎn)手機制造行業(yè)發(fā)展
的建議》中，對“5號文件”提出批評：



一、牌照制度未能從根本上限制外資企業(yè)的進入。韓國等廠商通過與國內(nèi)品牌的合
作方式，以“技術(shù)換市場”繞過行業(yè)壁壘進入中國。特別是當前國際上手機產(chǎn)業(yè)正在向中國轉(zhuǎn)移，
繼續(xù)實行管制將會使大量訂單落到外國在華企業(yè)手中。



二、通過牌照控制來限制國產(chǎn)手機生產(chǎn)數(shù)量，提升國產(chǎn)手機競爭能力的初衷沒有實
現(xiàn)，相反不盡合理的游戲規(guī)則卻使牌照成為稀缺的壟斷資源。一些持牌企業(yè)不具備生產(chǎn)手機和研發(fā)
的能力，卻能通過收取貼牌費用維持企業(yè)生存和盈利，而有能力無牌照的企業(yè)只有借助變相獲取牌
照及進入手機領(lǐng)域，出現(xiàn)大量聯(lián)合品牌及“牌照交易”現(xiàn)象。



三、牌照制度形成的行業(yè)準入壁壘，限制了國內(nèi)新的資本與新的技術(shù)力量的進入，
大量的可投入深度競爭和技術(shù)研發(fā)的企業(yè)被擋地在了門外。



四、牌照制度和頂點生產(chǎn)不利于企業(yè)間的并購重組和優(yōu)勝劣汰，牌照制度客觀上起
到了保護一部分落后企業(yè)的作用，在一定程度上抑制了企業(yè)重組、行業(yè)整合的積極性，使國內(nèi)手機
品牌分散，國際上不能形成品牌優(yōu)勢。





摘自　21世紀經(jīng)濟